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单项 证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的,对其相关负责人的处罚...

发表时间:2017-06-26    来源:新财会    点击:    
证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的,对其相关负责人的处罚包括( )。
Ⅰ.给予警告
Ⅱ.撤销任职资格
Ⅲ.撤销证券从业资格
Ⅳ.处以3万元以上30万元以下罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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正确答案:D
答案解析:证券公司违反《证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
统计:共计2271人答过, 平均正确率81.99%

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