欢迎访问新财会官方网站!
手机版
官方微信
服务热线:400-880-5230
首页 > 例题 > 正文

多项 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中金所可以采取的监...

发表时间:2017-04-06    来源:新财会    点击:    
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中金所可以采取的监管措施( )。
A.约见谈话、责令参加培训
B.增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示
C.责令处分责任人员、限期说明情况
D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务
 
下载更多历年考试真题、学习交流等,请加初、中级会计考试QQ群:163549027
正确答案:ABCD
答案解析:对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中金所可以采取的监管措施有:约见谈话、责令参加培训;增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示;责令处分责任人员、限期说明情况;专项调查和暂停受理或者办理相关业务。
统计:共计661人答过, 平均正确率72.71%

亲,看着发吧!

X

喜欢就打赏个小红包吧

0.55

每次的打赏为2元以下随机金额

上一篇:《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定,期货公司会员应当向投资者( )。

下一篇:期货公司会员违反投资者适当性制度的,中金所可以采取的处理措施有( )。

热门资讯
更多>>

贵公网安备 52011502001195号