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多项 期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现( )情形之一的,中国证监会及其...

发表时间:2017-04-06    来源:新财会    点击:    
期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况采取相应监管措施。
A.对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传,欺诈或者误导客户
B.高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求
C.以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
D.未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制
 
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正确答案:ABCD
答案解析:本题考查期货交易管理条例规定的相应监管措施。
统计:共计6431人答过, 平均正确率70.37%

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